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為持續深入做好銀保監“內控合規管理建設年”有關工作要求，強化員工行為管理，防范和化解案件風險，郵儲銀行阜陽市分行在現有員工行為管理工作的基礎上，進一步深化員工行為管理體制機制建設，努力構建“責任到位、管理到位、排查到位、考核到位”的員工行為管理長效機制，不斷提升員工行為規范化管理水平。 建立“員工行為管理進風控會”機制。定期匯報，市分行人力資源部每季度向風險與內控委員會匯報全行員工行為管理開展情況、重點關注事項、存在的問題及下一步工作打算；各縣市支行每半年向縣市支行風險與內控管理工作小組匯報員工行為管理工作各項工作，推動員工行為管理責任落地。明確員工行為管理工作聯絡員，負責員工行為管理橫向與縱向聯絡銜接，按照管理權限，協助做好員工行為管理各項工作。 建立員工異常行為風險監測機制。按照“誰主管、誰負責、誰報告”的原則，對行內員工不當行為引發的信用風險、流動性風險、操作風險和聲譽風險等各類風險進行監測、識別、記錄、處理和報告。加強各相關部門之間的溝通協調，明確分工，壓實責任，將員工行為管理融入業務制度與流程，綜合運用遠程審計、大數據篩查、反洗錢監測等手段發現隱蔽性較強的異常行為線索，加強線索收集與共享。高度關注員工行為管理的新風險、新特點，對在網絡平臺各類消費類貸款、對外擔保等情況，關注平時行為，抓早抓小，及時提醒，從嚴管理。 建立日常員工行為深入排查機制。針對涉及各類疑似問題線索的在崗人員或外包人員組織開展深入排查，并根據易誘發案件的行為，重點核查員工涉賭涉毒、參與大額私人借款和對外擔保、參與非法集資等行為，確保排查全覆蓋，應排盡排，“不留死角”“不走過場”。形成異常行為實時響應機制，在深入排查過程中發現存在異常行為的員工，列為重點持續排查對象、及時報告并第一時間延伸檢查其管理或經辦業務、排查其名下客戶，同時在后續的條線履職檢查、合規檢查以及審計時予以適當抽查覆蓋，持續跟蹤，直至異常行為消除，形成閉環管理。 建立員工異常行為問責整改機制。對于核查過程中發現的違規行為，線索核查處理部門或機構嚴格按照行內制度規定，啟動問責流程。加大違規問責懲戒力度，擴大違規問責知悉范圍，強化違規問責警示教育作用，杜絕和防范各類違規行為的發生，達到“懲戒一個，警示一片”的效果。（楊偉微） |
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